但它要求实施最低限度的控制措施

bipul43

人刑事责任规范的技术改进号组织法将其引入我国法律体系，目的是明确控制公司内部犯罪行为的义务，违反该行为可以确定其刑事责任，并提出需要建立沟通系统或投诉渠道，强制报告可能的风险和违规行为的义务负责监督和执行所采用的预防犯罪模式的人员。（《刑法》第 31 条之二、第 5 条、第 4 条）。 随着企业（本质上是法人）形成了“合规文化”，责任范围已超出刑事领域（民事、行政、劳动），举报渠道制度也得到了明确。 2019 年 10 月 23 日， 欧洲议会和理事会发布了关于保护举报违反欧盟法行为的人员的指令其双重目的是保护举报人（举报人） 并确定最低限度通信渠道标准，西班牙应在之前采用该标准（拥有 50 至 249 名员工的私营实体除外，该标准应在之前采用）。尽管尚未纳入国内法，，未来的监管标准将必须包括在内。 建立举报渠道，保证投诉人和被举报人的身份保密。


最多 7 天内向举报人交付通信收据。 指定有能力且公正的人员认真跟进投诉。 最长响应时间不超过 3 个月。 “该渠道必须有一个考虑通信接收方面的制度”（照片：E&J） 为了遵守新规定，公司作为其约束主体，必须考虑以下几个方面： 1.- 实施沟通渠道（投诉）或调整现有渠道 员工人数超过 50 人的公司将被要求建立内部信息系统（未来内部标准可能 国家邮箱列表 会免除人数较少的公司的这一义务），而员工人数在 50 至 249 人之间的公司可以与其他实体共享该渠道。 。 该渠道必须有一个制度，考虑通信接收（匿名或保留举报人身份）、通信形式（可以是书面或口头）和解决阶段（准入、指导阶段和解决）等方面。 2.- 举报人 投诉渠道的用户将是： 受雇工人；自雇; 公司的股东、参与者以及行政、管理或监督机构的人员；为承包商、分包商和供应商工作或在其监督和指导下工作的人员，以及这些人员本身作为自然人；以及工人的法律代表行使其向举报人提供建议和支持的职能。



投诉人的顾问以及与举报人相关的其他自然人或法人，例如举报人的家庭成员或所属实体。 3.- 举报人 通过通信渠道进行的所有通信都必须保密。只有在内部被指定为合规总监或合规官以进行监督、与举报人沟通以及跟进投诉的人员才能访问这些数据。然而，2019/1937 号指令考虑了服务外包的可能性。 4.- 举报人的赔偿 举报人应当享有以下权利： 阻止或试图限制告知权利或能力的合同条款无效 制裁 制裁制度包括不遵守保密原则的法人或自然人、试图阻止投诉或采取报复的法人或自然人以及恶意行事、传递不真实信息的举报人。 如果发生非常严重的违法行为（报复、违反保密义务、限制权利和保障……），法人实体的制裁金额可达 100 万欧元，自然人的制裁金额可达 30 万欧元。同意公开谴责、禁止获得补贴（最长期限 4 年）和禁止与公共部门签订合同（最长期限 3 年）。